Gouvernance, Risque et Contrôle Interne

Conformité Réglementaire:

Prestation de services bancaires, de PFS, de gestions des entreprises UCITS et AIFM

La fonction de conformité des services:

• Rédaction de votre plan de contrôle de conformité
• Rédaction de vos rapports périodiques et annuel a l’attention de votre ExCo et BoD
• Rédaction/Mise à jour de vos procédures
• Coopération avec les autorités
• Services continus de veille réglementaire
• Sensibilisation et programmes d’entraînement

Services AML/CTF:

• Préparation des rapports d’acceptation des clients
• Évaluation des risques pour votre entité
• Investigation légale
• Entrainement annuel de vos employés

Services de diligence raisonnable:

• Application de procédures simplifiées à l’égard de la clientèle: Mise en place de procédures simplifiées (SDD et EDD) en accord avec le niveau de risque identifié (concept du RBA)
• Rapports de diligences raisonnables initiales et continues sur vos activités déléguées
• Monitoring continu: détection d’opérations complexes et inhabituelles et détection de personnes/entités sujettes à des mesures de restrictions financières
• Préparation de rapports ou packages a l’attention de vos fournisseurs de services

Services d’Outsourcing:

• Directeur, Officier en charge de la vérification ou mandats du gestionnaire de conformité
• Ressources d’Intérim

Services de MiFID:

• Analyse avec une prise en compte de la classification du client
• Analyse de l’aptitude et de la pertinence
• Rédaction de procédures
• Analyse de votre modèle opératoire et de vos flux de distribution

Plans des actions de réparation:

• Préparation, évaluation et mise en oeuvre de plans des actions de réparation concernant AML/CTF, Gouvernance interne, Contrôle de fonctions internes
• Préparation d’inspection sur place par la CSSF

Abus de marché:

• Assistance dans les mesures à appliquer afin de limiter les risques
• Entrainement de vos employés
• Assistance dans la mise en place de procédures et rapports de transactions suspicieuses
• Rédaction des codes de conduite

Confidentialité et protection des données

Services consultatifs FATCA & CRS

Structuration des fonds:

• Conseil sur la configuration des fonds domiciliés au Luxembourg
• Rédaction/révision de prospectus et contrats de matériels avec les fournisseurs de services

Distribution:

• Rédaction/révision des accords de gestion de distribution/investissement
• Enregistrement du pays hôte

_{Autorisation ministérielle n°10016343}