Gouvernance, Risque et Contrôle Interne

Conformité Réglementaire:

Prestation de services bancaires, de PFS, de gestions des entreprises UCITS et AIFM

La fonction de conformité des services:

  • Rédaction de votre plan de contrôle de conformité
  • Rédaction de vos rapports périodiques et annuel a l’attention de votre ExCo et BoD
  • Rédaction/Mise à jour de vos procédures
  • Coopération avec les autorités
  • Services continus de veille réglementaire
  • Sensibilisation et programmes d’entraînement

 

Services AML/CTF:

  • Préparation des rapports d’acceptation des clients
  • Évaluation des risques pour votre entité
  • Investigation légale
  • Entrainement annuel de vos employés

 

Services de diligence raisonnable:

  • Application de procédures simplifiées à l’égard de la clientèle: Mise en place de procédures simplifiées (SDD et EDD) en accord avec le niveau de risque identifié (concept du RBA)
  • Rapports de diligences raisonnables initiales et continues sur vos activités déléguées
  • Monitoring continu: détection d’opérations complexes et inhabituelles et détection de personnes/entités sujettes à des mesures de restrictions financières
  • Préparation de rapports ou packages a l’attention de vos fournisseurs de services

 

Services d’Outsourcing:

  • Directeur, Officier en charge de la vérification ou mandats du gestionnaire de conformité
  • Ressources d’Intérim

 

Services de MiFID:

  • Analyse avec une prise en compte de la classification du client
  • Analyse de l’aptitude et de la pertinence
  • Rédaction de procédures
  • Analyse de votre modèle opératoire et de vos flux de distribution

 

Plans des actions de réparation:

  • Préparation, évaluation et mise en oeuvre de plans des actions de réparation concernant AML/CTF, Gouvernance interne, Contrôle de fonctions internes
  • Préparation d’inspection sur place par la CSSF

 

Abus de marché:

  • Assistance dans les mesures à appliquer afin de limiter les risques
  • Entrainement de vos employés
  • Assistance dans la mise en place de procédures et rapports de transactions suspicieuses
  • Rédaction des codes de conduite

 

Confidentialité et protection des données

 

Services consultatifs FATCA & CRS

 

Structuration des fonds:

  • Conseil sur la configuration des fonds domiciliés au Luxembourg
  • Rédaction/révision de prospectus et contrats de matériels avec les fournisseurs de services

 

Distribution:

  • Rédaction/révision des accords de gestion de distribution/investissement
  • Enregistrement du pays hôte

 

 

Autorisation ministérielle n°10016343

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